股票代碼：600865       股票簡稱：百大集團     編号：臨2021-055

百大集團股份有限公司

關于公司及相關人員收到浙江證監局警示函的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。

百大集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 12 月 17 日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局（以下簡稱“浙江證監局”）《關于對百大集團股份有限公司及陳夏鑫、董振東、陳琳玲、沈紅霞采取出具警示函措施的決定》（[2021]138号）（以下簡稱“《警示函》”），《警示函》内容如下：

“百大集團股份有限公司及陳夏鑫、董振東、陳琳玲、沈紅霞：

我局在日常監管中發現百大集團股份有限公司（以下簡稱公司）存在以下問題：

公司以股權配套融資的形式投資地産項目，獲取固定收益。公司僅将此類項目作為委托理财在2020、2021年定期報告中進行披露，定期報告不準确，也未按照對外投資的相關要求履行決策程序并臨時公告。

2021年11月6日，公司發布公告，披露前述項目之一的“花樣年”項目逾期，對手方未按照協議約定到期償還債務本息。“花樣年”項目實際已于2021年10月18日逾期，公司未及時履行披露義務。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40号）第二條、第三條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182号）第三條、第四條的相關規定。董事長陳夏鑫、總經理董振東、董秘陳琳玲、财務總監沈紅霞對上述違規行為應承擔主要責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40号）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182号）第五十一條、第五十二條的有關規定，我局決定對你們分别采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規範運作意識，認真履行信息披露義務；切實履行勤勉盡責義務，促使公司規範運作，保證信息披露的真實、準确、完整、及時、公平。你們應當在收到本決定書後10個工作日内向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日内向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月内向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”

公司及相關人員高度重視上述《警示函》中提出的問題，将按要求采取有效措施進行整改。公司董事、監事及高級管理人員将以本次整改為契機，加強對證券法律法規的學習，強化規範運作意識，加強内部管理，切實提高公司規範運作水平，促進公司健康、穩定、持續發展。

特此公告。

百大集團股份有限公司董事會

   二〇二一年十二月十八日